涉違規買賣股票 金管會懲處4投信4經理人

     國內基金經理人涉及炒股案,

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,金管會再開鍘!金管會昨晚宣布,

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,群益投信、聯邦投信、未來資產投信、永豐投信等四家投信,

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,分別處以重罰一百廿萬至六十萬與糾正處分,

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,另對四名基金經理人,

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,予以解除職務或停止執行業務一年至一個月不等懲處。金管會副主委吳當傑強調,

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,這些被處分的公司,

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,都沒有代操基金在手。
     今年十月間,

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,安泰投信基金經理人謝青良代操基金扯出盈正案後,

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,金管會十一月開始清查、複查投信基金經理人(含關係人)有無違規買賣與所管理的基金或全委管理資產持有相同股票,昨天金管會調查結果出爐。
     其中,群益投信及經理人蔡志仁違規情形較為嚴重,因此金管會解除蔡志仁經理人的職務,並對群益投信公司處以一百廿萬元罰鍰,並限制部分業務。
     此外,聯邦投信的前經理人何燿廷持有股票與管理基金相同股票檔數達十三檔。金管會說,聯邦投信將前經理人何燿廷解職外,也配合金管會清查,因此,金管會對何燿廷處以停止職務一年;對聯邦投信公司處以六十萬元罰鍰。
     至於違規四名基金經理人中,是否有涉及炒作股票?金管會表示,目前看來,違規經理人的個人帳戶都是虧損,也無讓所操基金處於不利情形;若檢調有需要的資料,會配合調查。
     根據金管會調查發現,群益投信的蔡志仁利用配偶的證券帳戶,以職務所知悉從事多種與管理基金相同股票的買賣交易,且未依規定申報,持有相同的股票檔數達廿八檔。同時,群益投信也以蔡志仁離職的理由,沒有配合清查。
     因此,金管會解除蔡志仁經理人的職務,三年之內不得回任;也不能從事金融證券相關業務,且罰群益投信一百二十萬元罰鍰與警告。
     吳當傑說,警告的處罰算是重的,警告的結果就是群益投信三個月內不能向金管會申請投資國外事業、設立分支機構,半年內不可以申請全委業務或擔任總代理;以及半年之內不可以申請募集或追加募集基金。他強調,目前群益投信向金管會申請一檔新基金,就被限制。
     另二家投信情節較輕,一為未來資產投信的業務人員鄭開明的配偶與本身經理基金有四檔相同,鄭被停止三個月業務執行,未來資產投信則被糾正。永豐投信前經理人張家維持有相同股票二檔,限制一個月業務執行,永豐投信也遭糾正。,

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