百尺竿頭公開收購樂陞(3662)，
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，是經投審會、金管會核准的投資案，
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，但卻發生百尺竿頭惡意違約不履行交割，
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，且在公開收購期間出現樂陞放空融券增加異常情況。事件發生後的20天，
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，政府機構第一個裁罰的對象卻是負責此次公開收購的券商和銀行。懲處的結果恐只是落個「敷衍塞責」的執政形象。整起事件發生至今，
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，檢討並修正現行的公開收購漏洞和防範公司債配售弊端，
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，應該是優先於裁罰中信銀及中信證。首先，
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，金管會已承認現行的公開收購的確有不盡完善之處，
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，投資人保護中心日前也邀集專家學者，提出六大建言，一、增加財顧或銀行出具收購者資金來源確認書；二、強化被收購公司審議委員會的審查責任；三、非極特殊原因不得延後交割日期；四、達收購上限應公告；五、主管機關核准但未達收購股數一併公告；六、公開收購期限討論是否調成90天。如果制度本身不完善，且該收購案又是經投審會、金管會核准，最後主管機關卻將樂陞投資人的損失，推給公開收購的券商和銀行，恐有損父母官的威信。二、樂陞在宣布百尺竿頭將公開收購前，在今年發行了20億元轉換公司債，承銷及配售券商為康和證券，該等公司債配售人和樂陞股價遭禿鷹襲擊，是否有和公開收購期間樂陞放空帳戶，作逐一帳戶及人頭比對查核。三、康和證在進行公司債配售其間是否有依證交法子法「募集與發行有價證券處理準則」的法遵辦理。針對百尺竿頭公開收購樂陞股票惡意違約不履行交割案，金管會日前發布對中國信託商銀及中國信託證券行政處分。金管會表示，本案中，中信銀行及中信證券都有內控制度作業缺失，將處罰中信銀行300萬元、中信銀行公開收購信託業務停止3個月、中信證券停止財務規劃及諮詢業務3個月。中信金總經理吳一揆說，中信金一切按照法規與合約行事，樂陞公開收購案，因百尺竿頭違約交割，導致應賣股東損失慘重，這是制度面不夠完善所致。中信證也強調，未曾承銷樂陞公司債和配售等業務。金管會的裁罰理由是，中信銀及中信證對未落實「KYC」，對所謂的「認識客戶」查證，只去看百尺竿頭及其上層機構、億豪投資的營利事業登記資料，但百尺竿頭屬「首次往來客戶」，應要特別注意；本案是百尺竿頭須支付款項，且收購案簽約前，百尺竿頭剛剛換了「負責人」，但中信銀行從頭到尾都評定百尺竿頭和億豪都是「低風險等級」，結果這個「低風險等級」客戶最後違約。金管會對券商和銀的處罰說來也相當諷刺！對銀行和券商而言，有什麼會比一個經過投審會、金管會等「國家級」政府機構核准的投資案風險更低的？對樂陞的投資人而言，有什麼投資會比投審會、金管會核准的案子更安全？百尺竿頭公開收購樂陞，是一個事件，一個讓政府、社會、投資人都該省思的事件！(時報資訊)，